近期，北京證券交易所公布了2024年第二季度證券公司執業質量評價結果。新華財經和面包財經研究員對梳理相關資料發現，2024年二季度共有102家券商參評，較一季度相比新增了展業不久的渣打證券。

評價結果顯示，第二季度中信建投、東吳證券和開源證券的總評分居前三位，較上一季度相比，前十名的變化較大，有7家券商為新進入。前十名中，東吳證券、國金證券、海通證券的排名提升較多。

專業質量考評中，有98家券商均有不同程度加分，其中，中信建投、東吳證券、開源證券等7家券商加分超過20分，25家券商的加分在10分至20分之間。從具體業務來看，中信建投和東吳證券在北交所保薦業務及并購發行業務上加分較高。東方財富、華泰證券、銀行證券、中信證券在經紀業務上加分較多。開源證券則在研究業務上加分較高。

合規質量考評中，有18家券商被扣分。國信證券、中原證券和國泰君安扣分較多。從業務上來看，部分券商在北交所的保薦業務和全國股轉系統業務中推薦掛牌業務、持續督導業務上扣分較多。

?中信建投、東吳證券、開源證券總分排名前三?

公開信息顯示，2024年第二季度，中信建投以152.08的總分排在榜首，東吳證券、開源證券位列第二、三名，總分分別為142.92分、126.69分。海通證券、申萬宏源、國金證券、東方財富、中信證券、廣發證券、國投證券分別位列第四至第十名，總分均超過118分。? ?

圖1：2024年第二季度證券公司執業質量總分排名前20名券商

較一季度相比，前十名的排名變化較大。統計數據顯示，二季度排名前十位的券商中，除中信建投、中信證券、開源證券以外，其余7家均為新進入。其中，東吳證券、國金證券和海通證券的排名上升較多，較上季度相比排名分別上升16名、14名和12名。

圖2：2024年第二季度證券公司執業質量分數分布

從第二季度的總分分布來看，證券公司的執業質量評分主要集中在100分至110之間，共有74家，高于120分的有5家券商。值得注意的是，中原證券是唯一一家分數低于100分的券商。

?98家券商專業質量考評加分，7家券商加分超20分?

根據北交所發布的全國中小企業股份轉讓系統證券公司執業質量評價細則，評價指標包括專業質量指標、合規質量指標以及其他對評價有重要影響的專項評價指標，基礎分值為100分，專業質量為加分項，合規質量為扣分項，綜合計算后排名。其中，專業質量指標主要包括證券公司為企業、投資者等市場主體提供專業服務的數量、金額等情況。

2024年第二季度證券公司專業質量指標考評中，超九成券商均有不同程度加分，但表現分化也較為明顯。其中有7家券商的加分超過20分，25家券商的加分在10分至20分之間，66家券商的加分不足10分。加分較多的前五家券商分別為中信建投、東吳證券、開源證券、海通證券和中信證券。? ?

圖3：2024年第二季度證券公司專業質量加分前10名券商

從具體業務加分情況來看，中信建投和東吳證券在北交所保薦業務及并購發行業務上加分較高；全國股轉系統業務方面，中信建投、海通證券和國融證券在推薦掛牌業務上加分較多。經紀業務方面，東方財富、華泰證券、銀行證券、中信證券的加分均超過10分，加分較高。研究業務方面，僅開源證券加10分，其余券商的加分均低于5分。

?18家券商合規質量考評被扣分，中原證券排名墊底?

盡管大多數券商在專業質量上獲得了加分，但合規質量的扣分也不容忽視。

根據評價細則，合規質量指標包括證券公司在開展業務過程中出現的執業質量負面行為記錄、被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況。

2024年第二季度證券公司合規質量指標考評中，共有18家券商被扣分，其中，國信證券、中原證券和國泰君安扣分較多，分別被扣掉8分、8分和6.67分。

值得注意的是，中原證券在二季度的評價中僅獲得98.91分，排名墊底，也是唯一一家評分低于100分的券商。2024年一季度，該券商的評分為106.83分，排在第53名。? ?

圖4：2024年第二季度證券公司合規質量扣分券商 ? ?

從扣分的具體業務來看，券商在北交所的保薦業務上扣分較多。其中，中原證券和國信證券均被扣除8分，中信建投、華泰證券、平安證券和第一創業均被扣除4分。除此之外，全國股轉系統業務中國泰君安和中銀證券在推薦掛牌業務和持續督導業務中扣分較多，兩項業務合計分別被扣除6.27分和4分。

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