11月11日，國家金融監(jiān)督管理總局昭通監(jiān)管分局披露了對交通銀行股份有限公司昭通分行的行政處罰信息。

行政處罰信息公開表顯示，因違規(guī)辦理個人貸款業(yè)務；內(nèi)部控制不到位，交通銀行股份有限公司昭通分行被國家金融監(jiān)督管理總局昭通監(jiān)管分局處以罰款70萬元。

下半年以來多次被處罰

面包財經(jīng)根據(jù)監(jiān)管部門通報統(tǒng)計，今年下半年以來，交通銀行多次被監(jiān)管部門處罰，累計收到16張罰單，總罰沒金額超過1500萬元，其中100萬元及以上的大額罰單共計3張。

2024年9月25日，交通銀行股份有限公司北京市分行因：“辦理經(jīng)常項目資金收付，未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查； 違反規(guī)定辦理資本項目資金收付；違反規(guī)定辦理結匯、售匯業(yè)務；未按照規(guī)定報送財務會計報告、統(tǒng)計報表等資料；違反外匯賬戶管理規(guī)定”，被國家外匯管理局北京市分局警告，并處罰款352.86萬元。

8月2日，交通銀行股份有限公司湖北省分行因：“線上抵押貸管理不盡職，形成不良；按揭貸款風險管理不盡職；房地產(chǎn)開發(fā)貸款貸后管理不盡職；貸款三查不盡職形成重大損失；經(jīng)營性物業(yè)貸風險管理不盡職；違規(guī)發(fā)放并購貸款用于股本權益性投資；內(nèi)控管理嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則”，被國家金融監(jiān)督管理總局湖北監(jiān)管局處以罰款490萬元。

7月5日，交通銀行股份有限公司泉州分行因：“員工異常行為管理不到位；經(jīng)營性物業(yè)貸款貸前調查不盡職，貸款被挪用；向資本金未同比例到位的項目提供融資”，被國家金融監(jiān)督管理總局泉州監(jiān)管分局處以罰款100萬元。同時，時任交通銀行股份有限公司泉州惠安支行行長王曉君被給予警告。