2024年10月18日，中國證監會披露了對開源證券采取暫停債券承銷業務措施的公告。
公告顯示，開源證券存在以下違規行為：一是在個別公司債券項目中未勤勉盡責，導致募集說明書中存在誤導性陳述。二是在承銷多項綠色債券時未審慎核查把關，造成債券發行人依托虛假、無收益或有明確資金來源且即將建成等項目違規融資、重復融資，約定用于綠色項目的資金被挪為他用。三是在多個投行項目中質控核查把關不嚴。
按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，中國證監會決定對開源證券在2024年10月17日至2025年4月16日期間，暫停債券承銷業務。
年內已被多次處罰
面包財經根據監管部門通報統計，年內開源證券收到多張監管部門開出的罰單。
2024年9月29日，開源證券收到陜西證監局警示函。文件顯示，公司因個別員工未經公司審批，私下二次分配協同業務績效獎勵，反映出公司薪酬管理機制不完善，未能有效防范廉潔從業風險。此外，公司人員任職信息報送不準確、不及時。
2024年5月6日，陜西證監局披露公告顯示，2022年4月開源證券作為相關單一資產管理計劃的管理人，未充分履行主動管理職責，未能有效防范發行人通過資產管理計劃認購其發行的債券，陜西證監局決定對開源證券采取責令改正的行政監管措施。
AI財評
開源證券此次被暫停債券承銷業務，反映出其在合規管理和風險控制方面存在嚴重漏洞。首先，募集說明書中的誤導性陳述和綠色債券核查不嚴，直接損害了投資者利益和市場信任。其次，質控核查把關不嚴，暴露了公司在內部管理和業務流程上的缺陷。這些違規行為不僅影響了公司的聲譽，也可能導致其市場份額和業務收入的下降。
從行業角度看，監管層對券商合規要求的日益嚴格，預示著未來券商在業務開展中必須更加注重風險控制和合規管理。開源證券的案例為其他券商敲響了警鐘，提醒其在追求業務增長的同時，必須加強內部控制和合規體系建設。
總體而言，開源證券的處罰事件不僅是對其自身的警示，也是對整個證券行業的一次深刻教育。券商應以此為鑒，提升合規意識，確保業務穩健發展。
