2024年10月18日，中國證監會披露了對申萬宏源承銷保薦的行政處罰信息。
行政監管措施決定書顯示，申萬宏源承銷保薦在保薦西藏國策首次公開發行股票并上市過程中，項目負責人魏忠偉、保薦代表人秦丹未經公司同意，從事違反公司與西藏國策簽訂的保薦協議的行為。項目組人員上述違規行為，反映出申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司未能嚴格規范從業人員執業行為、督促從業人員勤勉盡責。
上述情形違反了《證券行業誠信準則》第十四條、《證券發行上市保薦業務管理辦法》第五條及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的規定。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十四條及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，我會決定對你們采取出具警示函的監督管理措施。
年內被罰2次
面包財經根據監管部門通報統計，今年以來申萬宏源承銷保薦已收到監管部門開出的2張罰單。
2024年8月6日，全國股轉公司披露對主辦券商及其他交易參與人采取口頭警示、監管關注、約見談話、要求提交書面承諾監管措施的情況公示。其中，申萬宏源承銷保薦因未勤勉盡責，被要求提交書面承諾。
AI財評
申萬宏源承銷保薦因在保薦西藏國策IPO過程中，項目負責人及保薦代表人未經公司同意從事違反保薦協議的行為，被中國證監會出具警示函。這一事件反映出公司在內部控制和合規管理上的不足，未能嚴格規范從業人員執業行為，督促其勤勉盡責。這不僅損害了公司聲譽，也可能影響其未來業務拓展和客戶信任度。
此外，申萬宏源承銷保薦年內已收到兩次監管罰單，顯示出公司在合規管理和風險控制方面存在系統性缺陷。對于投行而言，合規是生命線，頻繁的監管處罰將直接影響其市場競爭力。公司亟需加強內部管理，提升合規意識，以避免類似事件再次發生，維護其在資本市場的信譽和業務穩定性。
