基金中報顯示，2024年2月27日，中海基金管理人及高級管理人員因在業(yè)務開展過程中存在違反《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》等相關法規(guī)的情形收到中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局的警示函。

面包財經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，中海基金大股東中海信托近年來也多次被罰。2024年7月，中海信托因未經(jīng)任職資格許可實際履行高級管理人員職責等多項違法違規(guī)事實被國家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局罰款合計405萬元。

因業(yè)務開展過程中違反法規(guī)被出具警示函

中海基金旗下產(chǎn)品披露的2024年半年報顯示，2024年2月27日，中海基金管理人及高級管理人員因在業(yè)務開展過程中存在違反《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》等相關法規(guī)的情形收到中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局的警示函。

目前，公司已按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，完成整改工作并向監(jiān)管機構報送整改報告。中海基金稱，此事項不影響公司業(yè)務的正常開展。

大股東多次被罰

公開資料顯示，中海基金管理有限公司成立于2004年，前身為國聯(lián)基金管理有限公司。公司現(xiàn)注冊資本為1.47億元人民幣，各方股東持股比例為：中海信托股份有限公司41.591%、國聯(lián)證券股份有限公司33.409%、法國愛德蒙得洛希爾銀行股份有限公司25.000%。 ? ?

2021年，中海基金曾向證監(jiān)會申請持股百分之五以上股東股權變更。2022年1月， 證監(jiān)會下發(fā)項反饋意見，要求公司回復說明持有5%以上股權股東中海信托是否符合“資產(chǎn)質(zhì)量良好”的規(guī)定、中海信托最近3年因違法違規(guī)行為受到的2次行政處罰是否屬于重大行政處罰等。

研究發(fā)現(xiàn)，中海基金第一大股東中海信托近年來多次被罰。2024年7月，中海信托因未經(jīng)任職資格許可實際履行高級管理人員職責、開展關聯(lián)交易未向監(jiān)管機構事前報告等多項違法違規(guī)事實被國家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局罰款合計405萬元。

旗下多只迷你基 年內(nèi)已有產(chǎn)品清盤

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2024年9月30日，中海基金在管基金共32只（初始基金口徑，下同），規(guī)模合計為135.3億元。其中，公司旗下多只基金最新規(guī)模低于5000萬元。

2024年6月，中海基金發(fā)布公告稱，旗下中海添瑞定期開放混合型證券投資基金基金份額持有人大會通過終止基金合同議案。該基金成立于2018年1月，基金經(jīng)理為章俊。

2024年9月，中海基金披露中海海頤混合資產(chǎn)凈值連續(xù)低于5000萬元的提示性公告。公告顯示，截至2024年9月13日，基金資產(chǎn)凈值已連續(xù)30個工作日低于5000萬元。根據(jù)《基金合同》約定，《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000 萬元情形的，基金合同終止，不需召開基金份額持有人大會。

中海基金旗下部分產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn)也不理想。截至9月30日，該公司旗下過半基金今年來收益率告負。

其中，中海分紅增利凈值回撤較大， 該基金今年以來收益率為-11.36%，同類排名為2176/2287。該基金近兩年、近三年的收益率分別為-28.16%、-48.12%。

中海進取收益年內(nèi)表現(xiàn)同樣不佳。截至9月30日，該基金年內(nèi)凈值回撤11.33%，跑輸業(yè)績比較基準超過13個百分點，同類排名2174/2287。