2024年9月25日，浙江證監局披露了對申萬宏源證券有限公司溫州分公司的行政處罰信息。
行政監管措施決定書顯示，申萬宏源證券有限公司溫州分公司存在以下問題：一是2021年對非營銷崗位人員下達營銷任務，并發放營銷獎勵。二是內部合規管理存在不足。三是向我局提交的材料中存在內容不準確、不完整的情況。上述問題反映出你公司未能有效實施合規管理。
年內多次被罰
面包財經根據監管部門通報統計，今年以來申萬宏源證券已收到監管部門開出的多張罰單。
2024年5月6日，上海證監局對申萬宏源證券下發警示函。文件顯示，申萬宏源證券在2024年3月網信部門監測發現的網絡安全事件中，存在以下問題：（一）針對信息系統相關功能，未進行技術和業務風險的充分評估，亦未制定有效的風險防控措施。（二）投資者個人信息處理、安全防護、審計監督等管理機制存在缺陷，導致個人信息使用過程中發生信息安全問題。（三）針對已發現的信息系統安全漏洞未進行及時整改。
2024年3月19日，上海證監局對申萬宏源證券出具警示函。文件顯示，公司未有效建立覆蓋境外子公司的決策事項落實跟蹤制度，未明確境外子公司的關聯交易管理制度；未督促境外子公司有效處置風險指標超限額的情形；未對境外子公司部分董事、高級管理人員和重要崗位人員開展離任審計或離任審查。
2024年2月5日，中國證監會披露信息顯示，申萬宏源證券存在以下違規行為：一是承銷盡調不規范，部分項目未對可能影響發行人償債能力的事項進行充分關注和核查；二是受托管理履職盡責不到位，個別項目未對存續期影響發行人償債能力事項進行跟蹤并及時分析影響。據此，中國證監會決定對該公司采取責令改正的行政監管措施。
