基金中報顯示，2024年3月15日，信達澳亞基金管理有限公司因個別規定未嚴格執行收到中國證監會深圳監管局的警示函。

面包財經研究發現，信達澳亞基金旗下多只主動權益基金年內業績表現較差，凈值下跌超過三成，包括信澳中小盤、信澳產業升級等產品。

根據2024年中報，公司旗下多只產品持倉踩雷ST股。2024年8月，信達澳亞基金公告對旗下基金所持有的“ST 旭電”、 “ST 富通”分別按照每股0元、每股0.01元進行估值調整。

因“個別規定未嚴格執行”被出具警示函

信達澳亞基金旗下產品披露的2024年半年報顯示，2024年3月15日，信達澳亞基金管理有限公司因個別規定未嚴格執行收到中國證監會深圳監管局的警示函。

目前，基金管理人已按要求整改完成。

年內FOF新基發行失敗 多只主動權益基金年內下跌超三成

信達澳亞基金管理有限公司成立于2006年6月5日，注冊資本1億元人民幣，是經中國證監會批準設立的國內首家由國有資產管理公司控股的基金管理公司，由中國信達資產管理股份有限公司和澳大利亞聯邦銀行全資子公司合資設立，也是澳洲在中國合資設立的第一家基金管理公司。

Choice數據顯示，截至2024年8月31日，信達澳亞基金在管基金共77只（初始基金口徑，下同），規模合計為1037.71億元。

根據信達證券2024年半年報，信達澳亞基金2024年上半年實現營業收入3.3億元，同比降低33.61%；實現凈利潤1570.24萬元，同比降低81.17%。

2024年6月，信達澳亞基金發布公告稱，旗下基金信澳添泰穩健三個月持有期混合型基金中基金（FOF）募集期限屆滿未能滿足基金備案條件，故基金合同不能生效。

產品表現方面，截至9月23日數據顯示，信達澳亞基金旗下9只主動權益產品年內回撤超三成，其中信澳中小盤年內凈值下跌38.24%，同類排名4100/4130。公司旗下超過1億元規模的權益產品中，僅信澳恒瑞9個月持有A年內收益為正。

旗下產品持倉退市ST股 風控合規存疑

2024年8月，信達澳亞基金曾兩度發布旗下基金估值調整的公告。根據公告，信達澳亞基金管理有限公司與托管行協商一致，決定自2024年8月15日起對旗下基金所持的“ST 旭電”（證券代碼：000413）按照每股0元進行估值。此前，信達澳亞基金發布公告稱，決定自2024年8月12日起對旗下基金所持有的“ST 富通”（證券代碼：000836）按照每股0.01元進行估值。

公開數據顯示，ST旭電早在2020年起，公司就因控股股東及其關聯方資金占用、違規擔保等多次被監管部門問詢處罰。2024年5月，ST旭電因未在規定期限內披露2023年年報被中國證監會立案調查。2024年9月，ST旭電再次因涉嫌信息披露違法違規被證監會立案。

ST富通則于2024年1月披露預虧1.15億元的2023年業績預告，并于5月因2023年內部控制審計報告被出具否定意見被“ST”。

目前，ST旭電已收到股票終止上市決定，ST富通則已退市摘牌。

根據2023年年報，信達澳亞基金旗下并無產品于2023年末持有上述個股。值得關注的是，根據2024年中報，ST富通、ST旭電則出現在了信澳星亮智選混合A、信澳雙創智選混合A等多只基金的持倉名單中。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定：證券基金經營機構董事會決定本公司的合規管理目標，對合規管理的有效性承擔責任；證券基金經營機構的高級管理人員負責落實合規管理目標，對合規運營承擔責任；合規負責人對本公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。

旗下產品持倉踩雷信披違規、瀕臨退市的ST股，是否合規？