2024年9月19日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局披露了對(duì)長(zhǎng)江證券股份有限公司北京萬(wàn)柳東路證券營(yíng)業(yè)部的行政處罰信息。

行政監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，該營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題:一是委托無(wú)資質(zhì)第三方進(jìn)行客戶招攬,違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十三條的規(guī)定。二是委托無(wú)資質(zhì)第三方進(jìn)行基金銷售,違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十三條、《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十條的規(guī)定。三是向第三方返還傭金、銷售提成,贈(zèng)送禮品并以其他費(fèi)用名目予以報(bào)銷,違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào))第八條、第九條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款第(一)項(xiàng)、《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào))第十八條的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)督管理措施。并要求該營(yíng)業(yè)部應(yīng)在本決定下發(fā)之日起1年內(nèi),每6個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查,并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

年內(nèi)已收4張被罰

面包財(cái)經(jīng)根據(jù)監(jiān)管部門通報(bào)統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)長(zhǎng)江證券及其營(yíng)業(yè)部及從業(yè)人員已收到監(jiān)管部門開(kāi)出的4張罰單。

2024年6月27日，長(zhǎng)江證券股份有限公司惠州金山湖證券營(yíng)業(yè)部張英健在從業(yè)期間存在以下問(wèn)題：一是在未注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的情況下，向客戶作出買賣具體證券的投資建議；二是向客戶承諾投資收益。據(jù)此，廣東證監(jiān)局決定對(duì)張英健采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

5月9日，國(guó)家稅務(wù)總局株洲市天元區(qū)稅務(wù)局披露公告稱，長(zhǎng)江證券股份有限公司株洲廬山路證券營(yíng)業(yè)部未按照規(guī)定期限辦理納稅申報(bào)和報(bào)送納稅資料，要求其攜帶相關(guān)資料至我局申報(bào)辦理有關(guān)事項(xiàng)。

4月22日，長(zhǎng)江證券股份有限公司上海曹楊路證券營(yíng)業(yè)部未按照《中華人民共和國(guó)稅收征收管理法》第二十五條及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的期限辦理納稅申報(bào)和報(bào)送納稅資料（印花稅）。國(guó)家稅務(wù)總局上海市普陀區(qū)稅務(wù)局要求單位于2024年5月22日前到國(guó)家稅務(wù)總局上海市普陀區(qū)稅務(wù)局辦稅服務(wù)廳進(jìn)行納稅申報(bào)與報(bào)送納稅資料，改正稅務(wù)違法行為。