基金中報(bào)顯示，2024年5月21日，匯豐晉信基金相關(guān)高級(jí)管理人員因“部分業(yè)務(wù)內(nèi)控管理不完善”，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局出具警示函。

面包財(cái)經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，匯豐晉信基金旗下多只主動(dòng)權(quán)益基金業(yè)績(jī)年內(nèi)表現(xiàn)較差，凈值下跌超過三成，包括公司明星基金經(jīng)理陸彬旗下的匯豐晉信低碳先鋒A、匯豐晉信動(dòng)態(tài)策略A、匯豐晉信時(shí)代先鋒A等產(chǎn)品。

2024年7月，匯豐晉信基金公司董事長(zhǎng)、督察長(zhǎng)接連發(fā)生變更。此外，公司大股東山西信托曾于2023年掛牌轉(zhuǎn)讓匯豐晉信基金31%的股權(quán)。

高管因“部分業(yè)務(wù)內(nèi)控管理不完善”被出具警示函

匯豐晉信基金旗下產(chǎn)品披露的2024年半年報(bào)顯示，2024年5月21日，基金相關(guān)高級(jí)管理人員因部分業(yè)務(wù)內(nèi)控管理不完善收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局的警示函。

目前，基金管理人已按要求及時(shí)改正并提交整改報(bào)告。

多只基金主動(dòng)權(quán)益基金年內(nèi)下跌超三成 仍收取較高管理費(fèi)率

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2024年8月31日，匯豐晉信基金在管基金共38只（初始基金口徑），規(guī)模合計(jì)為508.18億元，其中權(quán)益基金規(guī)模約為202億元。

公司明星基金經(jīng)理陸彬旗下在管基金規(guī)模超過100億元，超過公司權(quán)益基金規(guī)模的二分之一。公開資料顯示，陸彬曾任匯豐晉信基金管理有限公司助理研究員、研究員、助理研究總監(jiān)、總經(jīng)理助理，現(xiàn)任匯豐晉信副總經(jīng)理兼權(quán)益投資部總監(jiān)。

截至9月13日數(shù)據(jù)顯示，陸彬旗下在管產(chǎn)品年內(nèi)回撤均超過二成，其中匯豐晉信低碳先鋒A、匯豐晉信動(dòng)態(tài)策略A、匯豐晉信時(shí)代先鋒A、匯豐晉信制造先鋒A四只產(chǎn)品今年以來(lái)凈值下跌均超過30%。

令投資者損失慘重的同時(shí)，匯豐晉信基金旗下多只主動(dòng)權(quán)益基金依收取1.5%管理費(fèi)和0.25%的托管費(fèi)率。

2023年7月，證監(jiān)會(huì)制定《公募基金行業(yè)費(fèi)率改革工作方案》并指出，近年來(lái)公募基金行業(yè)快速發(fā)展，對(duì)促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行、提升投資者長(zhǎng)期收入發(fā)揮了重要作用，但還存在費(fèi)率水平偏高、收費(fèi)模式單一、投資者獲得感不佳等問題。目前，已有多家數(shù)基金管理人已將旗下存量主動(dòng)權(quán)益類公募基金產(chǎn)品的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率統(tǒng)一下調(diào)至1.2%、0.2%及以下。

31%股權(quán)被掛牌轉(zhuǎn)讓?近期董事長(zhǎng)變更

匯豐晉信基金管理有限公司成立于2005年11月。山西信托股份有限公司是第一大股東，持有51%股權(quán)；匯豐環(huán)球投資管理（英國(guó)）有限公司是第二大股東，持有49%股權(quán)。

2023年6月，山西信托股份有限公司將持有的匯豐晉信基金管理有限公司31%股權(quán)于全國(guó)公共資源交易平臺(tái)（山西省）以10億元價(jià)格掛牌，其中剩余股東匯豐環(huán)球投資管理（英國(guó)）有限公司享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

2024年7月，匯豐晉信基金管理有限公司發(fā)布董事長(zhǎng)變更公告，董事長(zhǎng)楊小勇到齡、換屆離任，新任劉鵬飛為董事長(zhǎng)。同月，公司任命周慧為督察長(zhǎng)，任職日期自2024年7月19日起，原督察長(zhǎng)古韻因工作崗位調(diào)整離任。