2024年7月9日，國家金融監督管理總局上海監管局公開披露了對中海信托股份有限公司和上海愛建信托有限責任公司的行政處罰。

行政處罰信息公開表顯示，中海信托股份有限公司被國家金融監督管理總局上海監管局處以罰款405萬元。主要違法違規事實包括“未經任職資格許可實際履行高級管理人員職責；開展關聯交易未向監管機構事前報告；流動資金貸款貸后管理嚴重違反審慎經營規則；流動資金貸款未按規定執行受托支付；對保險資金投資的資金信托未承擔主動管理責任等12項違規”。

上海愛建信托有限責任公司被國家金融監督管理總局上海監管局處以罰款309萬元。主要違法違規事實包括“通過固有資金直接或間接承接信托風險項目受益權；通過風險備付金補足收益違規對產品進行保本保收益；標準化產品會計計量不規范；固定收益類產品起售金額不符合監管規定等8項違規”。

?今年以來信托公司已被罰超2500萬元?

面包財經根據監管部門通報統計，2024年以來，信托公司已合計被監管部門罰沒超2500萬元。其中，涉及5張超200萬元的大額罰單。? ?

2024年6月，國通信托有限責任公司因“風險底數不實，掩蓋表外風險資產，少計表內不良資產；虛假壓降融資類信托；投后管理不盡職，導致信托資金違規流入禁止性領域；違規開展政信業務；違規匯集員工及其親屬資金設立虛假家族信托等多項違規”，被國家金融監督管理總局湖北監管局罰款585萬元。

2024年1月，昆侖信托有限責任公司因“以多種方式違規承接風險項目；向監管部門報送不真實資料；盡職管理不到位；對投資者適當性管理不到位；未按規定開展股權投資業務；公司治理不健全；固有業務資產風險分類不準確；違規為保險公司變相投資單一信托提供通道”，被國家金融監督管理總局寧波監管局合計罰款540萬元。

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