2025年2月，渤海證券披露公告稱收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰決定書》（[2025]11號）。

中國證監(jiān)會認為，渤海證券在開展財務顧問核查工作中，存在未勤勉盡責的情況，違反了《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》(以下簡稱《財務顧問管理辦法》)第二十一條第一款、第二十四條第一項和2005年《證券法》第一百七十三條的相關規(guī)定。根據(jù)《財務顧問管理辦法》第四十二條的規(guī)定，公司違法違規(guī)行為應根據(jù)2005年《證券法》第二百二十三條的規(guī)定進行處罰。依據(jù)2005年《證券法》第二百二十三條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司責令改正，沒收業(yè)務收入566,037.74 元，并處以1,698,113.22 元罰款。

去年被央行及證監(jiān)會處罰

面包財經(jīng)根據(jù)監(jiān)管部門通報統(tǒng)計，2024年以來渤海證券已收到監(jiān)管部門開出的3張罰單。

2024年11月，渤海證券收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》(處罰字[2024]161號)，公司涉嫌歷史上承做的某股權(quán)財務顧問業(yè)務未勤勉盡責一案，已由中國證監(jiān)會調(diào)查完畢，認為公司在開展財務顧問核查工作中，存在未勤勉盡責的情況。中國證監(jiān)會擬決定對公司責令改正，沒收業(yè)務收入566,037.74元，并處以1,698,113.22元罰款。

2024年11月，國家外匯管理局天津市分局披露行政處罰決定書，稱渤海證券違反外匯賬戶管理規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》(中華人民共和國國務院令第532號)第四十八條第（四）項，國家外匯管理局天津市分局要求渤海證券罰款7.5萬元，并予以警告。

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