近期，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布了2024年證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。

新華財(cái)經(jīng)和面包財(cái)經(jīng)研究員梳理相關(guān)資料發(fā)現(xiàn)，本次評(píng)價(jià)期內(nèi)共有37家證券公司從事滬深上市公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)并出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。其中，評(píng)價(jià)結(jié)果A類6家、B類24家、C類7家。

有3家證券公司的評(píng)級(jí)出現(xiàn)升級(jí)。其中，廣發(fā)證券考評(píng)結(jié)果從C升為A；華泰聯(lián)合證券、海通證券從B升為A。此外，中金公司、中信建投證券、中信證券連續(xù)三年被評(píng)為A。

相比之下，有6家證券公司的評(píng)級(jí)被協(xié)會(huì)降級(jí)。其中，國(guó)泰君安證券、中泰證券從A降為B；國(guó)金證券、開源證券、民生證券、申萬(wàn)宏源證券承銷保薦從B降為C。另外，天風(fēng)證券、第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦、申港證券今年被評(píng)為C。

6家證券公司考評(píng)結(jié)果為A ??

中證協(xié)于2024年11月29日修訂發(fā)布《證券公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法（2024年修訂）》(中證協(xié)發(fā)〔2024〕275號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)辦法》)，并組織開展了2024年證券公司從事上市公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)。

文件顯示，根據(jù)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)得分高低，將納入評(píng)價(jià)范圍的證券公司劃分為A、B、C三類。原則上得分排名前20%且項(xiàng)目數(shù)在行業(yè)平均數(shù)以上的證券公司為A類，排名后20%的為C類，其余為B類。

2024年，共有37家證券公司從事滬深上市公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)并出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，較去年減少4家。約8家證券公司在近3年內(nèi)首次參與考評(píng)。 ??

圖1：證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果

其中，6家證券公司考核結(jié)果為A，較上一年增加1家，占比16%；24家證券公司考核結(jié)果為B，較去年減少4家，占比65%；7家證券公司考核結(jié)果為C，較去年減少1家，占比19%。

廣發(fā)、華泰聯(lián)合、海通證券評(píng)級(jí)升級(jí)?

2024年度的考評(píng)結(jié)果中，有3家證券公司的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果較上一年升級(jí)。 ??

圖2：證券公司2024年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)升級(jí)情況

具體來(lái)看，廣發(fā)證券的2024年度考評(píng)結(jié)果從上年度的C連升兩級(jí)為A；華泰聯(lián)合證券、海通證券的考評(píng)結(jié)果從B升級(jí)為A。

中金公司、中信建投證券、中信證券已連續(xù)三個(gè)年度財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)考評(píng)結(jié)果為A。

此外，愛建證券、東莞證券、國(guó)都證券等13家公司在去年未參與考評(píng)，今年考評(píng)結(jié)果均為B。

國(guó)泰君安、中泰證券等6家被降級(jí)?

2024年度的考評(píng)結(jié)果中，有6家證券公司的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量考評(píng)結(jié)果較上一年降級(jí)。

國(guó)泰君安證券、中泰證券的考評(píng)結(jié)果從上年度的A降為B；國(guó)金證券、開源證券、民生證券、申萬(wàn)宏源證券承銷保薦的考評(píng)結(jié)果從B降為C。 ??

圖3：證券公司2024年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量考評(píng)降級(jí)情況

新華財(cái)經(jīng)和面包財(cái)經(jīng)研究員梳理《評(píng)價(jià)方法》發(fā)現(xiàn)，“未提交評(píng)價(jià)材料的證券公司直接評(píng)定為C類；評(píng)價(jià)期結(jié)束后、評(píng)價(jià)結(jié)果公布前，證券公司因從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)受到司法機(jī)關(guān)刑事處罰或證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰的，本期評(píng)價(jià)結(jié)果直接評(píng)定為C類，下一評(píng)價(jià)期不再重復(fù)考慮。”

除上述降級(jí)公司以外，天風(fēng)證券、第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦、申港證券被評(píng)為C。

川財(cái)證券、東北證券、光大證券等19家證券公司在2023年參與考評(píng)，未出現(xiàn)在2024年考評(píng)結(jié)果名單中。

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