新華財經和面包財經根據相關監管部門公開通報的處罰信息，對A股上市券商2024年上半年的違規處罰數據進行了統計分析，從罰單數量角度透視券商合規情況。金融監管部門主要包括證監會及證監會分局、證券交易所、人民銀行及分行等。

以處罰公告日統計，2024年上半年，共有28家上市券商收到金融監管部門出具的以機構為處罰對象的罰單，罰單數量共計97張。

2024年上半年，在統計梳理的97張罰單中，海通證券收到罰單數量最多，共有11張。中信證券、海通證券收到單張被罰沒金額超百萬元的大額罰單。

?2024年上半年罰單數超90張?

根據相關監管部門公開通報的處罰信息，以處罰公告日統計，2024年上半年，共有28家A股上市券商收到金融監管部門出具的以機構為處罰對象的罰單，罰單數量共計97張。

在統計梳理的97張罰單中，證監會及證監會分局開出的罰單數為69張，交易所開出的罰單數為26張，中國人民銀行及分行開出的罰單數為2張。? ?

圖1：2024年上半年A股上市券商罰單數排名

從單家機構來看，2024年上半年，收到機構罰單數量在5張以上的券商為海通證券、中信建投、國信證券、中金公司、中泰證券、中信證券。

?海通證券：上半年收11張罰單?

根據監管部門通報信息統計，2024年上半年，涉及海通證券的罰單有11張，其中上海證監局開出罰單2張、交易所開罰單2張。

圖2：海通證券2024年上半年罰單明細

2024年5月8日，上海證券交易所披露《關于對海通證券股份有限公司予以通報批評的決定》。文件顯示，海通證券作為科利德申請科創板首發上市項目的保薦人，存在以下違規情形：“保薦核查工作履職盡責不到位、保薦業務內部質量控制存在薄弱環節”。

?中信證券：涉定增違規 被證監會立案 ??

2024年上半年，涉及中信證券及其分支機構的罰單有6張，其中證監會及證監會分局開出罰單4張、交易所開罰單2張。

圖3：中信證券2024年上半年罰單明細

中信證券于2024年4月12日收到中國證監會《立案告知書》，內容為：“因你公司在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，2024年3月13日，我會決定對你單位立案?！?/p>

2024年4月30日，中信證券、海通證券收到中國證監會下發的《中國證監會行政處罰決定書》。行政處罰信息顯示，中信證券、海通證券因在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規分別被中國證監會罰沒776.44萬元和2516.07萬元。

?招商證券：涉保薦業務違規 被交易所處罰?

2024年上半年，涉及招商證券及其分支機構的罰單有5張，其中證監會分局開出罰單4張、交易所開罰單1張。? ?

圖4：招商證券2024年上半年罰單明細

2024年4月30日，深圳證券交易所披露《關于對招商證券股份有限公司及相關當事人給予通報批評處分的決定》。文件顯示，招商證券作為晶宇環境的保薦人，在執業過程中存在以下違規行為：“對發行人關聯方有關事項核查程序執行不到位、對發行人運營服務業務核查不到位、對發行人對賭協議事項核查不充分”。

【讀財報】是由新華財經與面包財經共同打造的一檔以上市公司財報解讀為主要內容的欄目。新華財經是新華社承建的國家金融信息平臺，內容全面覆蓋全球股市、匯市和債市等金融市場，提供權威、專業、全面的金融信息服務。? ? ? ???? ??

免責聲明：本文僅供信息分享，不構成對任何人的任何投資建議。

版權聲明：本作品版權歸面包財經所有，未經授權不得轉載、摘編或利用其它方式使用本作品。